Federal Decree by Law Regarding the Regulation of Capital Market

المادة 1 — تعريفات ¶

لتنفيذ أحكام هذا المرسوم royal، يُعرّف فيما يلي المصطلحات والعبارات التالية بأسماء وتعريفات تُمنح لكل منها، ما لم يقتضي السياق خلاف ذلك: الدولة؛ الحكومات المحلية؛ المصرف المركزي؛ الجهة؛ مجلس الإدارة؛ رئيس مجلس الإدارة؛ قانون الجهة؛ قانون الشركات؛ التشريعات ذات الصلة؛ المنطقة الحرة؛ المنطقة الحرة المالية؛ الجهات ذات العلاقة؛ الأنشطة المالية؛ السوق؛ التسوية المركزية؛ السجل المركزية؛ المؤسسات في سوق رأس المال؛ الشخص؛ الشخص المرخص له؛ الشخص المعتمد؛ الإدارة التنفيذية؛ الأوراق المالية؛ المصدر؛ المصدر الأجنبي؛ الأوراق المالية الأجنبية؛ المنتجات المالية؛ المنتجات القابلة للتداول؛ مجلس الإدارة؛ الجهة المرصودة؛ الصندوق الاستثماري؛ الأصول الرقمية؛ المعلومات الجوهرية؛ المعلومات الداخلية؛ المُطلع؛ الطرف المرتبط؛ العرض؛ الطرح العام؛ التسوية والتحقيق. [لم يتم التقاط التعريفات الكاملة بشكل حرفي بسبب طول المستند؛ يرجى الرجوع إلى عنوان المصدر للحصول على النص الدقيق.]

المادة 2 — نطاق تطبيق هذا المرسوم بالقانون ¶

1. تُطبَّق أحكام هذا المرسوم القانوني على ما يلي: أ. المنتجات المالية عندما... [المقطع المُحَسَّن]

المادة 3 — الأنشطة المالية المُخاطَبَة بالهيئة ¶

1. تُعتبر الأنشطة التالية أنشطة مالية تخضع للتنظيم والترخيص... [المقطع المُستعرض مُقطَّع]

المادة 4 — الوظائف المعتمدة ¶

1. تحدد الهيئة الوظائف المرخص لها لأداء أي مهام أو... [المقطع المُستعرض مُقطَّع]

المادة 5 — المقاطع المتعلقة بالأنشطة المالية والوظائف المعتمدة ¶

1. يمكن للإدارة تحديد أشخاص معينين أو فئات معينة من الأشخاص للقيام بأنشطة مالية...

المادة 6 — طلب الترخيص والموافقة والتسجيل والاعتماد ¶

1. لا يُسجَّل أو يُرخص لأي شخص اعتباري لدى الجهات ذات العلاقة، إذا كان يرغب في... [المقطع المُستعرض مُقطَّع]

المادة 7 — Provisions Regarding Guarantees and Insurance Coverage ¶

1. The Authority or any party authorized thereby shall have the authority to obligate any Person seeking... [preview truncated]

Article (8) The Authority's Decision Regarding License, Approval, Registration, or Accreditation Applications
1. The Authority shall issue its decision to grant or reject the license, approval, registration, or... [preview truncated]

المادة 9 — مدة وتجديد الترخيص والموافقة والتسجيل والاعتماد ¶

1. تحديد الجهة المختصة مدة الترخيص أو الموافقة أو التسجيل أو الاعتماد... [المراجعة مقطوعة]

المادة (10) أعضاء مجلس الإدارة والقيادة التنفيذية وموظفي الشخص المرخص له
1. تحديد الجهة المختصة الشروط التي يجب تحقيقها من قبل أي شخص يحتل منصبًا في... [المراجعة مقطوعة]

المادة 11 — تكليف مدير مؤقت للشخص المرخص له من قبل الجهة ¶

1. يمكن للإدارة أن تعيّن مديرًا مؤقتًا للشخص المرخص له لإدارة أعماله اليومية...

المادة 12 — الالتزامات الخاصة بالشخص المرخص له وموظفيه ¶

يجب على الشخص المرخص له وموظفيه أن يلتزموا بالآتي: 1. ممارسة النشاط المالي أو الموافق عليه... [المقطع المُستعرض مُقطَّع]

المادة 13 — اتفاقية الخدمات المالية ¶

1. يجب على الشخص المرخص له أن يلتزم بتنظيم العلاقة بينه وبين العميل...

المادة 14 — الودائع الخاصة بالعميل ¶

1. يجب على الشخص المرخص له أن يلتزم بتعامله مع الأموال والأسهم أو الأوراق المالية الأجنبية المملوكة... [المقطع المُستعرض مُقطَّع]

المادة 15 — التحكم بالlicensed person ¶

1. دون الإخلال بالتشريعات الجاري العمل في الدولة، يصدر الجهة قرارات بشأن... [المراجعة مقطوعة]

المادة 16 — الروابط القريبة للشخص المرخص ¶

1. يجب على الشخص المرخص له إبلاغ الجهة بأي روابط وثيقة، مع مراعاة أن إبلاغ... [المقطع المُستعرض مُقطَّع]

المادة 17 — طلب تعليق مؤقت أو إلغاء الترخيص أو الموافقة أو التسجيل ¶

1. يجب على الشخص المرخص له، في حالة طلب الإيقاف المؤقت أو إلغاء الرخصة، أن يُقدّم... [المقطع المُستعرض مُقطّع]

المادة 18 — صلاحيات واختصاصات السوق ¶

1. يجب على السوق أن يمارس الصلاحيات والاختصاصات التالية: أ. تحديد الرسوم والعمولات... [المقطع المُستعرض مُقطَّع]

المادة 19 — الصلاحيات المتعلقة بالتحلية المركزية ¶

يتمتع مركز التسوية بالاختصاصات التالية: 1. تحديد الرسوم والعمولات... [المقطع المُحذَّر]

المادة 20 — الاختصاصات العامة للخزينة المركزية ¶

يُمارس الجهة المركزية للودائع الصلاحيات التالية: 1. تحديد الرسوم والعمولات... [المقطع المُحذَّر]

المادة 21 — تعزيز قدرات المستودع المركزي لتنفيذ مهامه ¶

1. يجب على الأشخاص المُعينين من قبل الجهة أن يقوموا بالتسجيل للأسهم أو الأوراق المالية الأجنبية...

المادة 22 — مصادر التمويل للمؤسسات المالية في سوق المال ¶

الموارد المالية للهيئات السوقية الناشئة عن ممارستها للأنشطة... [المراجعة مقطوعة]

المادة 23 — التزامات المؤسسات السوقية ¶

يجب على المؤسسات التابعة للسوق المالية أن تلتزم بالآتي: 1. تنفيذ الأنشطة المالية، وتنفيذ مهامها... [المقطع المُستعرض مُقطَّع]

المادة 24 — الالتزام المؤسسات السوق المالية إدارة المخاطر ¶

الهيئات السوقية للرأسمال ستكون ملزمة بإبلاغ الجهة التنظيمية بالآتي: 1. أي إمكانية... [المقطع المُستعرض مُقطَّع]

المادة 26 — صلاحيات المؤسسات التابعة للسوق المالية في العقوبات والإجراءات الإدارية ¶

1. يمكن لمؤسسات سوق المال أن تفرض على أعضائها وموظفيها وأي شخص في... [المقطع المُحَسَّن]

المادة 27 — الإجراءات العامة للمؤسسات في سوق المال ¶

السجلات والمستندات والقوائم والبيانات التي تُحفظ داخل أنظمة... [المراجعة مقطوعة]

المادة 28 — عرض الأوراق المالية والأوراق المالية الأجنبية ¶

1. تُقدَّم الأوراق المالية للإشتراك العام أو الخاص وفقًا لما يلي... [المراجعة مقطوعة]

المادة 29 — إصدار الأوراق المالية ¶

بشرط تطبيق أحكام قانون الشركات والتشريعات ذات الصلة، يرغب المصدر في إصدار... [المقطع المُحَدَّث]

المادة 30 — قائمة الأوراق المالية والأوراق المالية الأجنبية ¶

بشرط أن لا تشمل ما ورد في المادة (2) من هذا المرسوم royal، الشركات المساهمة العامة... [المقطع المُستعرض مُقطَّع]

المادة 31 — تداول ونقل ملكية الأوراق المالية والأوراق المالية الأجنبية ¶

1. يجب أن تُداول الأوراق المالية المدرجة والأوراق المالية الأجنبية من خلال السوق. 2. يجب أن تُدار المؤسسات التابعة للسوق... [المحتوى المُستعرض مُقطَّع]

المادة 32 — Suspension or Halt of Trading, or Delisting ¶

1. The Authority, in coordination with the Market, may suspend or halt trading in any Security or Foreign... [preview truncated]

المادة 33 — المُصدر والصادر الأجنبي ¶

1. يجب على المصدر والمصدر الأجنبي الالتزام بالآتي: أ. تقديم التقارير إلى الجهة... [المقطع المُستعرض مُقطَّع]

المادة 34 — الالتزامات المتعلقة بالطرف المرتبط ¶

يجب على الطرف المرتبط الالتزام بالآتي: 1. الامتناع عن انتهاك القرارات الصادرة عن... [المراجعة مقطوعة]

المادة 35 — إفصاحات تداول الأوراق المالية ¶

1. رئيس وعضوية مجلس الإدارة لمجلس إدارة المصدر أو المصدر الأجنبي الذي تصدر أوراقه المالية... [المقطع المُحَدَّث]

المادة 36 — فترات المنع للتعاملات المالية ¶

1. رئيس وعضوية مجلس الإدارة لمجلس إدارة المصدر أو المصدر الأجنبي الذي تصدر أوراقه المالية... [المقطع المُستعرض مُقطَّع]

المادة 37 — Unlawful Dealings ¶

1. It is prohibited for any Person, whether acting individually, in collusion, or in participation with... [preview truncated]

المادة 38 — صندوق الاستثمار المشترك ¶

1. يجب أن يتمتع الصناديق الاستثمارية بشخصية قانونية مستقلة ومسؤولية مالية منفصلة، و... [المقطع المُستعرض مُقطَّع]

المادة 39 — Virtual Assets ¶

Without prejudice to any provision contained in the Central Bank Law: 1. The Authority shall regulate... [preview truncated]

المادة 40 — الأنشطة المالية والمنتجات المتوافقة مع مبادئ الشريعة الإسلامية ¶

1. دون الإخلال بأي نص يحتويه التشريع الجاري العمل في الدولة، أي شخص... [المقطع المُستعرض مُقطَّع]

المادة 41 — استمرار صلاحيات الجهة ¶

1. تستمر الجهة في ممارسة صلاحياتها فيما يتعلق بالأشخاص المذكورين أدناه ل... [المقطع المُستعرض مُقطَّع]

المادة 42 — الموافقة على شركات المحاسبة ¶

1. دون الإخلال بالتشريعات الجاري به العمل التي تنظم مهنة المحاسبة والتدقيق...

المادة 43 — registers العامة للأشخاص المخاطبين بالرقابة الإدارية ¶

1. يجب على الجهة أن تتخذ الترتيبات المناسبة لحفظ السجلات المتعلقة بتنفيذ... [المقطع المُستعرض مُقطَّع]

المادة 44 — صندوق حماية المستثمرين ¶

1. يمكن للإدارة إنشاء صندوق يُعرف باسم "صندوق حماية المستثمرين"، وينبغي أن يكون... [المقطع المُستعرض مُقطَّع]

المادة 45 — صندوق الضمان التسوية ¶

1. يمكن لمركز التسوية إنشاء صندوق يُعرف باسم "صندوق الضمان التسويلي"، والذي يُعتبر... [المقطع المُستعرض مُقطَّع]

المادة 46 — رقابة الإدارة ¶

1. الأنشطة المالية، الأشخاص المرخص لهم، المصدر، أعضاء مجلس الإدارة لكل من... [المقطع المُستعرض مُقطَّع]

المادة 47 — صلاحيات الجهة المُشرِّعة للتفتيش ¶

بشرط أحكام المادة (59) من هذا المرسوم royal، يمكن للإدارة إجراء مفتشات دورية...

المادة 48 — صلاحيات الجهة لإجراء التحقيق الإداري ¶

1. يمكن للإدارة إجراء تحقيقات إدارية في أي وقت يوجد شبهة بمخالفة... [المراجعة مقطوعة]

المادة (49) دور الإدارة في الرقابة التنظيمية والإشراف على الظروف الاستثنائية
1. من أجل أهداف الرقابة التنظيمية، يمكن للإدارة أن تطلب من أي شخص خاضع لرقابتها... [المراجعة مقطوعة]

المادة 50 — الالتزام بالكشف عن المعلومات للجهة المختصة ¶

1. يمكن للإدارة أن تلزم أي شخص يخضع لنصوص هذا القانون والقوانين ذات الصلة... [المقطع المُستعرض مُقطَّع]

المادة (51) التكوين الوقائي، إعادة هيكلة، الإفلاس، أو التصفية القضائية لأي شخص يخضع لمراقبة الإدارة
1. ولا يُعد هذا التقييد مخالفة للنصوص القانونية السارية في الدولة، ويمكن للإدارة أن... [المقطع المُستعرض مُقطَّع]

المادة 52 — تحديد الشخص المهم النظامي ¶

لديها الصلاحية لتحديد أي شخص مُرخص كشخص مهم نظامي...

المادة 53 — خطة استعادة برودينتيال ¶

1. بموجب تعيين شخص مُرخص له كشخص مهم نظامي وفقاً لأحكام المادة (52)... [المقطع المُستعرض مُقطَّع]

المادة 54 — التدخل المبكر ¶

1. في حال كان الشخص المرخص له مُحدَّدًا كشخص مهم نظاميًا وفقًا لأحكام المادة... [المقطع المُستعرض مُقطَّع]

المادة 55 — صلاحيات التسوية والحل ¶

تتمتع الهيئة بالصلاحيات اللازمة لإجراء التسوية والحل ضمن نطاق... [المراجعة مقطوعة]

المادة 56 — ترتيب تسوية الديون والالتزامات الأخرى ¶

بلا إخلال بالصلاحيات والإجراءات التي تمارسها الهيئة وفقاً لأحكام المادة (54) ... [المقطع المُستعرض مُقطَّع]

المادة 57 — نشر إعلان التسوية والحل أو التصفية ¶

1. في حالة التسوية والحل أو التصفية الشخصية المرخص لها المُحددة في... [المراجعة مقطوعة]

المادة 58 — التعاون بين الهيئة والجهات القضائية ¶

1. يمكن للإدارة إرسال طلب إلى الجهات القضائية وفقاً للقانون المتعلق... [المقطع المُستعرض مُقطَّع]

المادة 59 — التعاون بين الهيئة والجهات ذات العلاقة والجهات التنظيمية ¶

1. يمكن للإدارة التعاون مع أي الجهات ذات العلاقة، والجهات التنظيمية في المناطق الحرة،... [المقطع المُستعرض مُقطَّع]

المادة 60 — إبلاغ المخالفات ¶

1. يمكن لأي شخص الإبلاغ عن أي أعمال يشتبه أنها تتعارض مع نصوص هذا القانون وال... [المقطع المُحَسَّن مُحَدَّد]

المادة 61 — تعطيل وظائف الجهة ¶

لا يجوز لأي شخص أن يقوم بأي عمل أو سلوك يعيق سلطة أو ممارسة سلطاتها وفقاً... [المقطع المُستعرض مُقطَّع]

المادة 62 — الدليل ¶

يمكن إثبات الأمور بأي وسائل إثبات في تطبيق أحكام هذا المرسوم...

المادة 63 — الاستئناف ضد القرارات الصادرة عن الجهة ¶

1. سيتم إنشاء لجنة داخل الجهة، والتي تُعرف فيما بعد باسم "لجنة الاستئناف" ... [المقطع المُستعرض مُقطَّع]

المادة 64 — الصلح الودي ¶

بلا إخلال بالحق في التقاضي أو التحكيم، فإن النزاعات الناشئة في شأن البنود... [المقطع المُستعرض مُقطَّع]

المادة 65 — العقوبات والإجراءات الإدارية ¶

1. دون الإخلال بالعقوبات التي وردت في هذا المرسوم القانوني، يجب أن تصدر اللجنة قرارًا... [المقطع المُستعرض مُقطَّع]

المادة 66 — أعمال إيقاف أو إلغاء الترخيص أو الموافقة أو التسجيل أو الاعتماد ¶

1. يمكن للإدارة أن تعلق نشاط المُرخص له في تنفيذ جميع الأنشطة المالية...

المادة 67 — تصحيح المخالفات ¶

1. يمكن للإدارة أن تطلب من أي شخص أو جهة تخضع لرقابتها تصحيح أي مخالفة... [المراجعة مقطوعة]

المادة 68 — تقييم العقوبات المفروضة ¶

تحتفظ الهيئة بالحق في تفاقيم أو تخفيف العقوبات بناءً على أي من النقاط التالية...

المادة 69 — إشعار بتطبيق العقوبة أو الإجراء الإداري ¶

تحتسب الجهة المختصة بإبلاغ المخالف بقرار ما تم إصداره بحقه خلال فترة لا تتجاوز... [التنبؤ مقطوع]

المادة 70 — الحق في إعفاء من الإجراءات الإدارية أو العقوبات ¶

تحمل الإدارة الصلاحية لاستثناء أي شخص أو جهة من جميع أو جزء من الإجراءات الإدارية...

المادة 71 — العقوبات ¶

أي شخص يرتكب أي من الأفعال المبينة أدناه، سواء كانت نتيجة لذلك قد وقعت أو لم تقع...

المادة 72 ¶

أي شخص يرتكب عمدًا أي من الأفعال التالية يُعاقب بالحبس ل...

المادة 73 — العقوبات الإضافية ¶

1. بالإضافة إلى العقوبات التي تنص عليها هذه اللوائح، يمكن للقضاء أن يفرض واحداً أو أكثر من... [المقطع المُستعرض مُقطَّع]

المادة 74 — الشريك في الجريمة، والمُشجع، والمُسبب، والمُساعد ¶

تشمل العقوبات والإجراءات الإدارية والغرامات المنصوص عليها في هذا المرسوم القانوني...

المادة 75 — الصلح في الجرائم والمخالفات ¶

1. يمكن للإدارة قبل بدء الإجراءات الجنائية أن تصلح مع المخالف في... [المقطع المُحَسَّن]

المادة 76 — عدم المسؤولية للجهة ¶

1. لا تحمل الهيئة أي مسؤولية عن أي مخالفة أو عدم التزام أو انتهاك تُرتكب من قبل... [المراجعة مقطوعة]

المادة 77 — العفو عن قرارات السلطات المحددة ¶

1. تُمنح الجهة، بموجب طلب كتابي من أي شخص يطلب إعفاءً من التطبيق... [المقطع المُحَسَّن]

المادة 78 — التواصل مع الهيئة ¶

سيتم إجراء التواصل مع الجهة من خلال القنوات المصرح بها وبواسطة الشخص الذي يمتلك... [المراجعة مقطوعة]

المادة 79 — القدرة على التنفيذ القضائي ¶

العاملين في الجهة المُعينين بقرار من وزير العدل، وذلك بالتعيين من قبل... [المقطع المُستعرض مُقطَّع]

المادة 80 — الأنظمة واللوائح والإرشادات والرسائل والقرارات المعدّة ¶

يمكن للإدارة إبلاغ الأطراف المعنية بالإجراءات المؤقتة، والأنظمة، والمبادئ التوجيهية، والرسائل... [المراجعة مقطوعة]

المادة 81 — نشر وشرح ¶

1. تُنشر الجهة اللوائح والأنظمة والمبادئ التوجيهية والرسائل والقرارات الصادرة عنها...

المادة 82 — التطبيق المستمر للتشريعات ¶

الإجراءات الصادرة عن مجلس الوزراء والجهة قبل تاريخ دخول هذا المرسوم بالقانون في السريان...

المادة 83 — إعادة تنظيم الوضع ¶

كل الجهات والأشخاص التي تتناولها أحكام هذا المرسوم القانوني والتشريعات ذات العلاقة...

المادة 84 — إلغاء ¶

أي نص يتعارض أو يتناقض مع نصوص هذا المرسوم القانوني يُلغى... [المراجعة مقطوعة]

المادة 85 — نشر ودخول التنفيذ ¶

هذا المرسوم القانوني يُنشر في الجريدة الرسمية ويُصبح سارياً من تاريخ 1 يناير... [مُعاينة مقطوعة]