Abu DhabiARStatus unverified

دليل إرشادي فني: حالات عدم الامتثال أثناء التدقيق وفقاً للنظام (دليل إرشادي للمدققين)

Formal citation— Issuing sourceADPHC - Technical Guidelines → Issued / Gazetted / Effective— · — · — Gazette issue— Categoryguideline Last indexed11 Jul 2026

Official source ↗ عربي

Article-level navigation isn't available for this document — showing the full text as extracted.

اإلطار العام لنظام إمارة أبوظبي للسالمة
والصحة المهنية
الدليل اإلرشادي الفني
حول
حاالت عدم االمتثال أثناء التدقيق وفقا للنظام
) دليل إرشادي للمدققين (
اإلصدا ر ( 4.0 )
يوليو 2024

اإلطار العام لنظام إمارة أبوظبي للسالمة والصحة المهنية – األدلة اإلرشادي ة الفني ة
حاالت عدم االمتثال أثناء التدقيق وفقا للنظام ) دليل إرشادي للمدققين (
اإلصدار ( 4.0 ) - 15 يوليو 2024
صفحة 2 من 34
جدول المحتويات
1 . مقدمة ................................ ................................ ................................ ................................ ................... 3
2 . التعريفات ................................ ................................ ................................ ................................ ............... 4
3 . آلية تحديد نتائج التدقيق ................................ ................................ ................................ ...................... 5
3 - 1 عملية تحديد نتائج التدقيق وعدم االمتثال ................................ ................................ ......... 5
3 - 2 تصنيف مستويات عدم االمتثال ................................ ................................ ........................... 6
3 - 3 تسجيل حاالت عدم االمتثال ................................ ................................ ................................ . 6
4 . إرشادات حول تحديد مستويات عدم االمتثال ................................ ................................ .................. 7
5 . سجل تعديل الوثيقة ................................ ................................ ................................ ......................... 32

اإلطار العام لنظام إمارة أبوظبي للسالمة والصحة المهنية – األدلة اإلرشادي ة الفني ة
حاالت عدم االمتثال أثناء التدقيق وفقا للنظام ) دليل إرشادي للمدققين (
اإلصدار ( 4.0 ) - 15 يوليو 2024
صفحة 3 من 34
1 . مقدمة
(أ) يوفر هذا الدليل الفني اإلرشادي معلومات إضافية لمساعدة الجهات على االمتثال
لمتطلبات
اإلطار العام لنظام إمارة أبوظبي للسالمة والصحة المهنية
-
العنصر (
8 ) -
التدقيق
والتفتيش ، علما ً بأن محتويات هذا الدليل ليست الزامية؛ إال إن تبني المعلومات الواردة فيه
سوف يساعد الجهات على االمتثال لمتطلبات ذلك العنصر.
( ب ) ال ينص نظام إمارة أبوظبي للسالمة والصحة المهنية على تعريف لعدم االمتثال الرئيسي أو
الثانوي أو يتطلب الحاجة إلى تصنيف أي نتائج بأي صفة أخرى بخالف عدم االمتثال، إال إنه
جرت العادة أن يصنف المدققون، سواء الداخليون أو الخارجيون، أي حاالت عدم امتثال إلى
إما عدم امتثال رئيسي أو ثانوي.
( ج ) تؤدي دائما ً مسألة تصنيف مستويات عدم االمتثال إلى جدال، حيث إنه ال توجد معايير صارمة
تحدد ما إذا كانت مشكلة معينة يجب تصنيفها كحالة عدم امتثال رئيسي أو ثانوي، ويرجع
السبب في ذلك إلى العديد من الظروف المختلفة داخل كل مؤسسة تخضع للتدقيق.
( د ) إضافة إلى ما سبق، دائما ً ما يؤثر مستوى كفاءة المدقق الرئيسي على طريقة تصنيف
مستويات عدم االمتثال أثناء التدقيق، حيث يجب أن يكون لدى المدقق الرئيسي الخبرة
والمعرفة الكافيتين لمراجعة المعلومات التي يتم تقديمها على إنها أدلة موثقة وبناء على
تلك المعلومات يجري تقييما منطقيا ً لمستوى تأثير عدم االمتثال.
( ه ) يهدف هذا الدليل إلى توفير المعلومات الالزمة إلى الجهات والمدققين حول بعض
المعلومات األساسية التي يمكن إجراء التقييم على أساسها، وهو ما يؤدي لتبني منهجية
تدقيق أكثر اتساقا على مستوى إمارة أبوظبي.

اإلطار العام لنظام إمارة أبوظبي للسالمة والصحة المهنية – األدلة اإلرشادي ة الفني ة
حاالت عدم االمتثال أثناء التدقيق وفقا للنظام ) دليل إرشادي للمدققين (
اإلصدار ( 4.0 ) - 15 يوليو 2024
صفحة 4 من 34
2 . الت عريفات
(أ) تعريف "التدقيق" حسب اإلطار العام لنظام إمارة أبوظبي للسالمة و الصحة المهنية هو:
( 1 ) عملية منهجية ومستقلة وموثقة تهدف إلى الحصول على أدلة التدقيق وتقييمها
بموضوعية لتحديد إلى أي مدى يتم االلتزام بمعايير التدقيق.
( ب ) تعريف "عدم االمتثال" حسب اإلطار العام لنظام إمارة أبوظبي للسالمة و الصحة المهنية هو:
( 1 ) عدم تلبية أحد المتطلبات، وبصفة خاصة فإن عدم االمتثال هو أي انحراف عن معايير
العمل وممارساته وإجراءات ولوائح ونظام اإلدارة واألداء وغيرها مما قد يؤدي
بصفة مباشرة أو غير مباشرة إلى وقوع إصابة أو مرض أو ضرر بالممتلكات أو ضرر
بمكان العمل أو مزيج مما سبق.
( ج ) تعريف "اإلجراءات التصحيحية" حسب اإلطار العام لنظام إمارة أبوظبي للسالمة و الصحة
المهنية هو:
( 1 ) الخطوات التي يتم اتخاذها بهدف إزالة أسباب عدم امتثال قائمة أو موقف غير
مرغوب فيه، ويتم وضع عملية اإلجراء التصحيحي لمنع تكرار حاالت عدم االمتثال أو
المواقف غير المرغوب فيها.

اإلطار العام لنظام إمارة أبوظبي للسالمة والصحة المهنية – األدلة اإلرشادي ة الفني ة
حاالت عدم االمتثال أثناء التدقيق وفقا للنظام ) دليل إرشادي للمدققين (
اإلصدار ( 4.0 ) - 15 يوليو 2024
صفحة 5 من 34
3 . آلية تحديد نتائج التدقيق
3 - 1 عملية تحديد نتائج التدقيق وعدم االمتثال
(أ) يتم تحديد نتائج التدقيق ومدى االمتثال من عدمه بناء على العملية الموضحة أدناه:
جمع المعلومات عن طريق أخذ العينات المناسبة
تقييم معلومات التدقيق
هل تتماشى األدلة مع
معايير التدقيق؟
مراجعة النتائج مع فريق التقييم
تحديد مستوى عدم االمتثال
استكمال نموذج عدم االمتثال
ال
نعم
استخالص نتائج التدقيق

اإلطار العام لنظام إمارة أبوظبي للسالمة والصحة المهنية – األدلة اإلرشادي ة الفني ة
حاالت عدم االمتثال أثناء التدقيق وفقا للنظام ) دليل إرشادي للمدققين (
اإلصدار ( 4.0 ) - 15 يوليو 2024
صفحة 6 من 34
3 - 2 تصنيف مستويات عدم االمتثال
(أ) كما سبقت اإلشارة في القسم ( 1 )، ال ينص النظام على أي متطلبات ملزمة حول تصنيف
مستويات عدم االمتثال أو يتضمن تعريفات لما يشكل عدم امتثال رئيسي أو ثانوي، إال إننا
نورد التعريفات التالية ألغراض هذا الدليل:
( 1 ) قد يصبح عدم االمتثال "رئيسياً" في حال أظهرت أدلة التدقيق وجود حالة أو أكثر من
الحاالت التالية:
1 . وجود مسألة أدت أو يمكن أن تؤدي إلى اإلضرار بسالمة وصحة األشخاص
و/أو اإلضرار بالممتلكات.
2 . عدم توثيق أحد متطلبات نظام إمارة أبوظبي للسالمة والصحة المهنية (مثل
إجراء أو تعليمات العمل).
3 . عدم تطبيق أحد متطلبات نظام إمارة أبوظبي للسالمة والصحة المهنية بما
يقوض فعالية تطبيق النظام بالكامل.
4 . الوجود المستمر لحالة عدم امتثال ثانوي أو أكثر دون اتخاذ اإلجراءات
التصحيحية الالزمة في شأنها.
( 2 ) عدم االمتثال الثانوي:
1 . يتمثل في وجود مسائل تقلل من فعالية تطبيق نظام إدارة السالمة والصحة
المهنية أو تتسبب في تعطل جزئي إلحدى العمليات.
( 3 ) نقطة إيجابية:
1 . ممارسات جيدة وجديرة بالذكر وينبغي على الجهة االستمرار في تطبيقها.
( 4 ) المالحظات:
1 . تم استيفاء المتطلبات والتوقعات، مع وجود بعض المالحظات البسيطة، و /
أو إن رأى المدقق الرئيسي أن اإلجراء الوقائي سيحسن من فعالية تطبيق
النظام حيث االجراء التصحيحي ليس إلزاميًا.
3 - 3 تسجيل حاالت عدم االمتثال
(أ) يجب تسجيل حاالت عدم االمتثال بصورة مختصرة وبسيطة بهدف توضيح المشكلة المرصودة
بشكل كامل ودون أي غموض، مع مراعاة ما يلي أثناء التسجيل:
( 1 ) وصف المشكلة (مثل عدم التفتيش أو عدم التنفيذ أو عدم الصيانة وغيرها) مع تحديد
أدلة التدقيق (بحيث تكون موضوعية وقابلة للتحقق منها).
( 2 ) أين تم رصد المشكلة، حيث ينبغي تحديد العملية/النشاط/الموقع وغيره.
( 3 ) اإلشارة إلى معايير التدقيق غير المستوفاة (مثل القسم/البند من العنصر الوارد ضمن
نظام إمارة أبوظبي للسالمة والصحة المهنية).

اإلطار العام لنظام إمارة أبوظبي للسالمة والصحة المهنية – األدلة اإلرشادي ة الفني ة
حاالت عدم االمتثال أثناء التدقيق وفقا للنظام ) دليل إرشادي للمدققين (
اإلصدار ( 4.0 ) - 15 يوليو 2024
صفحة 7 من 34
4 . إرشادات حول تحديد مستويات عدم االمتثال
(أ) يتضمن الجدول الوارد أدناه إرشادات للمدققين حول حاالت معينة لعدم االمتثال رصدتها
عمليات التدقيق التي أجراها مركز أبوظبي للصحة العامة ، علما ً بأن الجدول يتتبع كل عنصر
من عناصر نظام إمارة أبوظبي للسالمة والصحة المهنية .
( ب ) ليس الهدف من هذا الجدول توفير دليل شامل وحصري حول مستويات عدم االمتثال، بل
يهدف إلى تزويد المدققين بالمعلومات التي تساعدهم على تحديد مستوى حاالت عدم
االمتثال المرصودة بصورة أفضل.
( ج ) على المدققين التأكد من أن تكون المعلومات التي يتم جمعها أثناء التدقيق هي العامل
الحاسم في تحديد مستويات عدم االمتثال.
( د ) توجد العديد من األساليب التي يمكن للمدققين إتباعها لتحديد مستويات عدم االمتثال، إال
إنه ينبغي على المدققين الرجوع إلى التعريفات الواردة في القسم ( 2 ) واآللية الواردة في
القسم ( 3 ) أعاله .

اإلطار العام لنظام إمارة أبوظبي للسالمة والصحة المهنية – األدلة اإلرشادي ة الفني ة
حاالت عدم االمتثال أثناء التدقيق وفقا للنظام ) دليل إرشادي للمدققين (
اإلصدار ( 4.0 ) - 15 يوليو 2024
صفحة 8 من 34
م الدليل المحتمل/المشكلة المحتملة
مستوى عدم
االمتثال المقترح
مالحظات/اعتبارات
1 اإلطار العام لنظام إمارة أبوظبي للسالمة و الصحة المهنية - العنصر ( 9 ) – البند ( 3.1 ) - سياسة السالمة والصحة المهنية
1 - 1
إن سياسة السالمة والصحة المهنية
تاريخ وتحمل ومعتمدة، موقعة
العام الحالي، وجرى تعميمها على
بعض ينقصها إنه إال الجميع،
االلتزامات المطلوبة وفقا ً للبند ( 3 -
1 - أ - 4 .)
ثانوي/رئيسي
يتوقف مستوى عدم االمتثال على مدى تطبيق الجهة للمتطلبات الواردة في
السياسة، عالوة على عدد االلتزامات المطلوبة التي تفتقر إليها السياسة.
1 - 2
المهنية والصحة السالمة سياسة
ليست مالءمة لنطاق أعمال الجهة
أو تشمل كافة أنشطة الجهة.
ثانوي/رئيسي
يتوقف مستوى عدم االمتثال على مستوى المخاطر التي تتهدد الجهة وعدد
المعلومات الناقصة في السياسة.
1 - 3
السالمة سياسة تحديث عدم
عن تزيد لمدة المهنية والصحة
عامين.
رئيسي
يتوقف مستوى عدم االمتثال على األدلة التي يمكن أن تقدمها الجهة عند
مراجعة سياسة السالمة والصحة المهنية، أي إذا استطاعت الجهة إثبات إن
السياسة خضعت للمراجعة الدورية ولم تكن هناك حاجة للتحديث فال يوجد
عدم امتثال في هذه الحالة، أما في حال غياب تلك األدلة ينبغي أن يحدد
المدقق مستوى عدم االمتثال بناء على مستوى التطبيق.
1 - 4
إن سياسة السالمة والصحة المهنية
ليست مستقلة عن باقي السياسات
من وغيرها البيئة تشمل (مثال:
المعايير).
رئيسي
تنص متطلبات نظام إمارة أبوظبي للسالمة والصحة المهنية بوضوح على
ضرورة أن تكون سياسة السالمة والصحة المهنية مستقلة عن باقي السياسات.
1 - 5
عدم تعميم سياسة السالمة والصحة
المهنية.
ثانوي/رئيسي
ينبغي على المدقق اختبار مستوى معرفة موظفي الجهة بشأن سياسة
السالمة والصحة المهنية.
1 - 6
عدم وجود سياسة للسالمة والصحة
المهنية.
رئيس ي يجب أن يكون لدى الجهة سياسة للسالمة والصحة المهنية.

اإلطار العام لنظام إمارة أبوظبي للسالمة والصحة المهنية – األدلة اإلرشادي ة الفني ة
حاالت عدم االمتثال أثناء التدقيق وفقا للنظام ) دليل إرشادي للمدققين (
اإلصدار ( 4.0 ) - 15 يوليو 2024
صفحة 9 من 34
م الدليل المحتمل/المشكلة المحتملة
مستوى عدم
االمتثال المقترح
مالحظات/اعتبارات
2 اإلطار العام لنظام إمارة أبوظبي للسالمة و الصحة المهنية - العنصر ( 1 ) - األدوار والمسؤوليات والتنظيم الذاتي
2 - 1
افتقار الجهة إلى إجراء مطبق في
هذا الشأن.
رئيسي
تنص المتطلبات بوضوح على ضرورة أن تقوم الجهة بوضع وتطبيق إجراء خاص
باألدوار والمسؤوليات، وقد يقرر المدقق خفض مستوى عدم االمتثال إلى
"ثانوي" إذا كان ذلك اإلجراء هو الوحيد غير المطبق وتم تطبيق باقي متطلبات
البند ( 3 - 1 ) ويمكن إثبات ذلك من خالل السجالت.
2 - 2
تم وضع اإلجراء لكنه ال يشمل كافة
المتطلبات الواردة في البند رقم ( 3 -
1 .)
ثانوي/رئيسي
يتوقف مستوى عدم االمتثال على مدى تطبيق المتطلبات، فإذا استطاعت
الجهة إثبات قيامها بالتطبيق الكامل للمتطلبات ينبغي تصنيف مستوى عدم
االمتثال على إنه "ثانوي" (إال إذا أصبح ذلك أمرا ً شائعا ً يتكرر أثناء عملية
التدقيق)، أما إذا ثبت عدم تطبيق المتطلبات تقريبا ً أو عدم تطبيقها على
اإلطالق ففي هذه الحالة ينبغي تصنيف مستوى عدم االمتثال على إنه
"رئيسي".
2 - 3
عدم تعيين ممثل لإلدارة أو كون
الشخص المعين ليس عضوا ً بفريق
اإلدارة العليا.
ثانوي
يجب على الجهة التأكد من تعيين أحد أعضاء فريق اإلدارة العليا كممثل
لإلدارة.
2 - 4
عدم تعميم األدوار والمسؤوليات
الموكلة إلى جميع الموظفين.
ثانوي/رئيسي
ينبغي أن تكون الجهة قادرة على إثبات قيامها بالتعميم الفعال للمتطلبات،
وينبغي اختبار ذلك من خالل المقابالت وتوجيه األسئلة إلى الموظفين
مستوى ويتوقف االتصال/التعميم. سجالت مراجعة وكذلك العموميين
تصنيف عدم االمتثال على النتائج، فإذا اتضح خالل المقابالت عدم در اية
الموظفين الكاملة بالمتطلبات قد يؤدي ذلك لرفع مستوى عدم االمتثال إلى
"رئيسي".

اإلطار العام لنظام إمارة أبوظبي للسالمة والصحة المهنية – األدلة اإلرشادي ة الفني ة
حاالت عدم االمتثال أثناء التدقيق وفقا للنظام ) دليل إرشادي للمدققين (
اإلصدار ( 4.0 ) - 15 يوليو 2024
صفحة 10 من 34
م الدليل المحتمل/المشكلة المحتملة
مستوى عدم
االمتثال المقترح
مالحظات/اعتبارات
2 - 5
مستوى لقياس آلية وجود عدم
لألدوار الموظفين امتثال
والمسؤوليات.
ثانوي
من بين العناصر الجوهرية التي تساعد على قيام الموظفين بتنفيذ أدوارهم
لقياس آلية وجود المهنية والصحة بالسالمة المتعلقة ومسؤولياتهم
مستويات األداء. ويتفاوت مستوى عدم االمتثال بناء على ما طبقته الجهة،
وإذا لم يتم أخذ ذلك في االعتبار يراعى منح تصنيف عدم امتثال "ثانوي".
2 - 6
االفتقار إلى الموارد أو نقصها في
الجهة.
ثانوي/رئيسي
يتوقف تصنيف عدم االمتثال على مستوى الموارد المتوفرة وكذلك على
مستويات الكفاءة، وينبغي أن يراجع المدقق الهيكل التنظيمي لتحديد الموارد
التي تم رصدها في مقابل الموارد المتوفرة بالفعل، وإذا كان هناك تباين كبير
مع الهيكل التنظيمي يجوز أن يقرر المدقق تصنيف عدم ا المتثال إلى "رئيسي"،
كما ينبغي أن يأخذ المدقق في االعتبار خطط الجهة لتعيين موارد بشرية
جديدة، وفي حال وجود أدلة على إحراز تقدم في هذا الشأن ينبغي مراعاة
ذلك عند تحديد مستوى عدم االمتثال.
3 اإلطار العام لنظام إمارة أبوظبي للسالمة و الصحة المهنية - العنصر ( 2 ) - إدارة المخاطر
3 - 1
افتقار الجهة إلى إجراء مطبق في
هذا الشأن.
رئيسي
تنص المتطلبات بوضوح على ضرورة امتالك كافة الجهات إلجراء موثق خاص
بإدارة المخاطر المتعلقة بأعمالها والتأكد من تطبيق ذلك اإلجراء بصورة كاملة،
ويجوز أن يقرر المدقق خفض تصنيف مستوى عدم االمتثال في حال وجود
أدلة على وجود خطة لتطبيق المتطلبات أو بعض األدلة التي تثبت إجراء
تقييمات للمخاطر. 3 - 2
تم وضع اإلجراء ولكن لم يتم تنفيذه
أو ال يلبي اإلجراء متطلبات نظام
والصحة للسالمة أبوظبي إمارة
المهنية أو متطلبات تقييم المخاطر
الموثقة المتبعة.
رئيسي
3 - 3
المخاطر إدارة برنامج يشمل ال
ألنشطة/مشاريع الكامل النطاق
الجهة (االعتيادية وغير االعتيادية) أو
الموظفين أو األشخاص المعنيين
بأنشطة الجهة.
ثانوي/رئيسي
يتوقف مستوى عدم االمتثال على األنشطة غير المشمولة في برنامج إدارة
المخاطر، وإذا كانت تلك األنشطة تعتبر منخفضة المخاطر يجوز تصنيف مستوى
عدم االمتثال على إنه "ثانوي"، أما إذا كانت عالية المخاطر ينبغي على
المدقق مراعاة تسجيلها على أنها عدم امتثال رئيسي.

اإلطار العام لنظام إمارة أبوظبي للسالمة والصحة المهنية – األدلة اإلرشادي ة الفني ة
حاالت عدم االمتثال أثناء التدقيق وفقا للنظام ) دليل إرشادي للمدققين (
اإلصدار ( 4.0 ) - 15 يوليو 2024
صفحة 11 من 34
م الدليل المحتمل/المشكلة المحتملة
مستوى عدم
االمتثال المقترح
مالحظات/اعتبارات
3 - 4
الخاص التسلسل مراعاة عدم
بإجراءات التحكم عند تحديد إجراءات
التحكم بأخطار معينة.
ثانوي/رئيسي
يجوز للمدقق رفع مستوى عدم االمتثال بناء على مستوى المخاطر، وإذا
اعتادت الجهة على تحديد معدات الحماية الشخصية كإجراء للتحكم في
المشكالت عالية المخاطر، ينبغي مراعاة تسجيل ذلك على إنه عدم امتثال
رئيسي.
3 - 5
تم إجراء تقييمات للمخاطر ولكن لم
يتم تطبيق إجراءات التحكم.
رئيسي
كما سبقت اإلشارة، يتوقف مستوى عدم االمتثال على درجة عدم التطبيق،
وينبغي أن تكون الجهة قادرة على إثبات تطبيقها لكافة إجراءات التحكم
المختارة.
3 - 6
تقييمات مراجعة/تحديث عدم
المخاطر بصورة دورية، بما يشمل
وتطبيق الحوادث وقوع عقب
عدم وحاالت التحكم إجراءات
االمتثال وغيرها.
ثانوي/رئيسي
يجب مراجعة تقييمات المخاطر وتحديثها بصورة دورية حسبما يلزم بهدف
التأكد من استمرارية صالحيتها وارتباطها بأنشطة الجهة، ويجوز أن يقرر المدقق
رفع مستوى عدم االمتثال في حال عدم توفر أدلة أو مراجعات.
3 - 7
عدم التشاور مع الموظفين حول
أنشطة إدارة المخاطر أو عدم تعميم
على المخاطر تقييمات نتائج
الموظفين.
ثانوي
ينبغي التشاور مع الموظفين الذين يؤدون األعمال للتأكد من مالئمة وكفاية
تقييم المخاطر والتأكد من مالئمة إجراءات التحكم التي يتم تحديدها للمهام
الفعلية.
4 اإلطار العام لنظام إمارة أبوظبي للسالمة و الصحة المهنية - العنصر ( 3 ) - إدارة المتعاقدين
4 - 1
افتقار الجهة إلى إجراء مطبق في
هذا الشأن.
رئيسي
تنص المتطلبات بوضوح على قيام الجهة بوضع وتطبيق عملية تتماشى مع
متطلبات نظام إمارة أبوظبي للسالمة والصحة المهنية. 4 - 2
تم وضع اإلجراء لكن لم يتم تطبيقه
في الجهة.
رئيسي

اإلطار العام لنظام إمارة أبوظبي للسالمة والصحة المهنية – األدلة اإلرشادي ة الفني ة
حاالت عدم االمتثال أثناء التدقيق وفقا للنظام ) دليل إرشادي للمدققين (
اإلصدار ( 4.0 ) - 15 يوليو 2024
صفحة 12 من 34
م الدليل المحتمل/المشكلة المحتملة
مستوى عدم
االمتثال المقترح
مالحظات/اعتبارات
4 - 3
ال يلبي اإلجراء متطلبات نظام إمارة
أبوظبي للسالمة والصحة المهنية
أو ال يشمل نطاق األعمال والمخاطر
الذين بالمتعاقدين المتعلقة
تستعين بهم الجهة.
ثانوي/رئيسي
ينبغي أن يراجع المدقق اإلجراء ويحدد مستوى عدم االمتثال من خالل تقييم
حجم المعلومات غير المشمولة في اإلجراء وكذلك مستوى المخاطر التي
تهدد الجهة من جراء ذلك، ويتوقف مستوى عدم االمتثال على نتائج عملية
المراجعة.
4 - 4
السالمة قسم مشاركة عدم
والصحة المهنية في وضع وثائق
على النص عدم أو المناقصات
متطلبات السالمة والصحة المهنية
في وثائق المناقصات.
رئيسي
يجب أن تتأكد الجهات من النص على متطلبات السالمة والصحة المهنية في
كافة وثائق المناقصات لتمكين المتعاقدين من تقديم العروض التي تتماشى
مع المتطلبات وتتأكد من إدراج السالمة والصحة المهنية في العروض
التجارية.
4 - 5
عدم وجود معايير للسالمة والصحة
المهنية تستخدم في عملية تقييم
واختيار المتعاقدين أو عدم مشاركة
قسم السالمة والصحة المهنية في
اختيار المتعاقدين.
رئيسي
من الضروري إدراج متطلبات السالمة والصحة المهنية في عملية اختيار
المتعاقدين ووجود معايير محددة، وينبغي أن يتضمن ذلك وجود حد أدنى
للتأهل يجب على المتعاقدين تحقيقه لدخول عملية االختيار.
4 - 6
عدم النص على متطلبات السالمة
والصحة المهنية في العقود.
رئيسي
يجب النص على متطلبات السالمة والصحة المهنية في العقود المبرمة بين
الطرفين لتحديد نطاق المعايير الدنيا التي يجب تطبيقها أثناء تنفيذ األعمال.
4 - 7
أو للمخاطر تقييمات تقديم عدم
فيما األعمال تنفيذ طريقة بيان
أو التنفيذ قيد األعمال يخص
تقديمها بصورة غير كافية أو عدم
مراجعتها أو اعتمادها من الجهة.
رئيسي
يجب أن تتأكد الجهة من تقييم األخطار التي تترتب على األعمال قيد التنفيذ
ومن ثم تطبيق إجراءات التحكم المناسبة، وينبغي أن يتضمن ذلك أيضا ً أي
مخاطر تهدد موظفي الجهة أنفسهم (إن وجدت)، ويجب أن تراعي تقييمات
المخاطر التي تقدمها الجهة األخطار التي تهدد موظفي المتع اقدين من جراء
أنشطة الجهة نفسها.
4 - 8
أنشطة على الرقابة عدم
المتعاقدين.
رئيسي
ينبغي على المدقق مراجعة ما تعهدت به الجهة في إطار عمليتها الخاصة
بالمراقبة وبناء على ذلك يحدد مستوى عدم االمتثال المالئم.

اإلطار العام لنظام إمارة أبوظبي للسالمة والصحة المهنية – األدلة اإلرشادي ة الفني ة
حاالت عدم االمتثال أثناء التدقيق وفقا للنظام ) دليل إرشادي للمدققين (
اإلصدار ( 4.0 ) - 15 يوليو 2024
صفحة 13 من 34
م الدليل المحتمل/المشكلة المحتملة
مستوى عدم
االمتثال المقترح
مالحظات/اعتبارات
4 - 9
عدم تنظيم أنشطة تعريفية بشأن
التابعين للموظفين الجهة
للمتعاقدين.
ثانوي
يجب أن تتأكد الجهة من مشاركة جميع الموظفين الذين يعملون داخل أماكن
عملها في أنشطة تعريفية شاملة حول أي أخطار ومخاطر قد تكون موجودة،
ويجوز أن يقرر المدقق رفع مستوى عدم االمتثال بناء على مستوى المخاطر
واألخطار الموجودة أو عدد المتعاقدين العاملين في الجهة.
5 اإلطار العام لنظام إمارة أبوظبي للسالمة و الصحة المهنية - العنصر ( 4 ) - التواصل والتشاور
5 - 1 التواصل
5 - 1 - 1
افتقار الجهة إلى إجراء مطبق في
هذا الشأن
رئيسي
تنص المتطلبات بوضوح على قيام الجهة بوضع وتطبيق عملية تتماشى مع
متطلبات نظام إمارة أبوظبي للسالمة والصحة المهنية . 5 - 1 - 2
تم وضع اإلجراء لكن لم يتم تطبيقه
في الجهة.
رئيسي
5 - 1 - 3
تم وضع اإل جراء ولكنه ال يتماشى
مع متطلبات نظام إمارة أبوظبي
للسالمة والصحة المهنية أو نطاق
أعمال الجهة .
ثانوي
ينبغي أن يراجع المدقق اإلجراء ويحدد مستوى عدم االمتثال من خالل تقييم
حجم المعلومات غير المشمول في اإلجراء وكذلك ما هي المخاطر التي تهدد
الجهة من جراء ذلك
5 - 1 - 4 عدم إعداد تقرير األداء السنوي ثانوي
يجب على الجهة إعداد تقرير األداء السنوي في إطار عملية المراجعة اإلدارية
الشاملة.
5 - 2 التشاور
5 - 2 - 1
افتقار الجهة إلى إجراء مطبق في
هذا الشأن.
رئيسي
تنص المتطلبات بوضوح على قيام الجهة بوضع وتطبيق عملية تتماشى مع
متطلبات نظام إمارة أبوظبي للسالمة والصحة المهنية . 5 - 2 - 2
تم وضع اإلجراء لكن لم يتم تطبيقه
في الجهة.
رئيسي

اإلطار العام لنظام إمارة أبوظبي للسالمة والصحة المهنية – األدلة اإلرشادي ة الفني ة
حاالت عدم االمتثال أثناء التدقيق وفقا للنظام ) دليل إرشادي للمدققين (
اإلصدار ( 4.0 ) - 15 يوليو 2024
صفحة 14 من 34
م الدليل المحتمل/المشكلة المحتملة
مستوى عدم
االمتثال المقترح
مالحظات/اعتبارات
5 - 2 - 3
تم وضع اإلجراء ولكنه ال يتماشى
مع متطلبات نظام إمارة أبوظبي
للسالمة والصحة المهنية أو نطاق
أعمال الجهة .
ثانوي
ينبغي أن يراجع المدقق اإلجراء ويحدد مستوى عدم االمتثال من خالل تقييم
حجم المعلومات غير المشمول في اإلجراء وكذلك ما هي المخاطر التي تهدد
الجهة من جراء ذلك.
5 - 2 - 4
عدم مراعاة التشاور مع الموظفين
خالل مراحل عملية إدارة المخاطر.
ثانوي
ينبغي أن يأخذ المدقق في االعتبار التشاور (إن وجد) الذي تم مع الموظفين
وكذلك األخطار والمخاطر المتعلقة بالجهة.
5 - 2 - 5
بالسالمة والصحة التزام يوجد ال
المهنية في الجهة .
رئيسي
يجب تشكيل لجنة للسالمة والصحة المهنية بما يتماشى مع متطلبات العنصر
رقم ( 4 .)
5 - 2 - 6
تم تشكيل لجنة السالمة والصحة
المهنية، ولكنها لم تجتمع لثالث
مرات خالل العام التقويمي السابق.
رئيسي/ثانوي
ينبغي أن يأخذ المدقق في االعتبار االجتماعات التي عقدت (إن وجدت) خالل
العام السابق وتحديد مستوى عدم االمتثال بناء على هذه المعلومات.
5 - 2 - 7
والصحة السالمة لجنة يترأس ال
اإلدارة فريق أعضاء أحد المهنية
العليا الذي يتمتع بصالحيات رسمية
مفوضة إليه.
ثانوي
يجب أن تتمتع لجنة السالمة والصحة المهنية بصالحية اتخاذ القرارات بناء على
المعلومات المقدمة إليها أثناء االجتماعات، وبالتالي ففي حالة عدم حضور
اإلدارة العليا لالجتماعات أو كانت اللجنة ليس لديها الصالحيات التخاذ القرارات
ال يتم تحقيق الهدف من اللجنة.
5 - 2 - 8
عدم توثيق محاضر اجتماعات لجنة
وعدم المهنية والصحة السالمة
األطراف على المحاضر تعميم
المعنية بما يشمل الموظفين.
ثانوي
يجب أن تتأكد الجهة من وجود آلية لتعميم المالحظات على كافة األطراف
المعنية بشأن نتائج اجتماعات اللجنة.
5 - 2 - 9
تنفيذ عدم اتفقت التي القرارات
والصحة السالمة لجنة عليها
المهنية.
ثانوي/رئيسي
يجب أن يأخذ المدقق في االعتبار القرارات التي تم االتفاق عليها (إن وجدت)
وتحديد مستوى عدم االمتثال بناء على هذه المعلومات، ويجوز أن يقرر
المدقق رفع مستوى عدم االمتثال عن طريق مراعاة المخاطر التي تنتج عن
عدم تنفيذ القرارات المتفق عليها وبالتالي يحدد مستوى عد م االمتثال بناء على
هذه المعلومات.

اإلطار العام لنظام إمارة أبوظبي للسالمة والصحة المهنية – األدلة اإلرشادي ة الفني ة
حاالت عدم االمتثال أثناء التدقيق وفقا للنظام ) دليل إرشادي للمدققين (
اإلصدار ( 4.0 ) - 15 يوليو 2024
صفحة 15 من 34
م الدليل المحتمل/المشكلة المحتملة
مستوى عدم
االمتثال المقترح
مالحظات/اعتبارات
6 اإلطار العام لنظام إمارة أبوظبي للسالمة و الصحة المهنية - العنصر ( 5 ) - التدريب والتوعية والكفاءة
6 - 1
افتقار الجهة إلى إجراء مطبق في
هذا الشأن.
رئيسي
تنص المتطلبات بوضوح على قيام الجهة بوضع وتطبيق عملية تتماشى مع
متطلبات نظام إمارة أبوظبي للسالمة والصحة المهنية . 6 - 2
تم وضع اإلجراء لكن لم يتم تطبيقه
في الجهة.
رئيسي
6 - 3
تم وضع اإلجراء ولكنه ال يتماشى
مع متطلبات نظام إمارة أبوظبي
للسالمة والصحة المهنية أو نطاق
أعمال الجهة .
ثانوي
ينبغي أن يراجع المدقق اإلجراء ويحدد مستوى عدم االمتثال من خالل تقييم
حجم المعلومات غير المشمول في اإلجراء وكذلك ما هي المخاطر التي تهدد
الجهة من جراء ذلك.
6 - 4
التدريبية االحتياجات تحليل عدم
للجهة أو عدم شمول التحليل لكافة
أنواع كافة أو بالجهة األدوار
التدريب المتعلقة بالسالمة والصحة
التدريب يشمل بما المهنية
التذكيري.
ثانوي/رئيسي
(في حال عدم
تحليل
االحتياجات
التدريبية)
يجب أن تتأكد الجهة من تحديد كافة االحتياجات التدريبية داخل المؤسسة،
وينبغي أن يراعي التحليل مخرجات عدد من المسائل مثل إدارة المخاطر
والكفاءات المطلوبة لألدوار وإجراءات الرقابة التشغيلية والتدريبات المتعلقة
بأدوار معينة، وينبغي أن يراجع المدقق المعلومات الم توفرة وبناء عليها يحدد
مستوى عدم االمتثال.
6 - 5
عدم تنفيذ التدريب المحدد أو وضع
خطة لتنفيذه.
ثانوي
ينبغي أن يراجع المدقق التدريب الذي تم تحديده ومقارنته بالتدريب الذي تم
تنفيذه وبناء على هذه المعلومات يحدد مستوى عدم االمتثال، وفي حال عدم
توفير أي تدريب أو توفير جزء بسيط منه يجوز أن يقرر المدقق رفع مستوى عدم
االمتثال إلى "رئيسي".
6 - 6
التدريب محتوى تماشى عدم
مصفوفة متطلبات مع المقدم
أبوظبي إمارة نظام أو التدريب
للسالمة والصحة المهنية.
ثانوي/رئيسي
ينبغي أن يراجع المدقق عينة من التدريب للتأكد من تلبيته لمتطلبات التدريب
المحدد ضمن المصفوفة، ويتوقف مستوى عدم االمتثال على المعلومات
المتوفرة.

اإلطار العام لنظام إمارة أبوظبي للسالمة والصحة المهنية – األدلة اإلرشادي ة الفني ة
حاالت عدم االمتثال أثناء التدقيق وفقا للنظام ) دليل إرشادي للمدققين (
اإلصدار ( 4.0 ) - 15 يوليو 2024
صفحة 16 من 34
م الدليل المحتمل/المشكلة المحتملة
مستوى عدم
االمتثال المقترح
مالحظات/اعتبارات
6 - 7
عدم تقييم التدريب المقدم للتأكد
من استيفائه للمخرجات المطلوبة.
ثانوي
ينبغي أن تتأكد الجهة من تقييم التدريب عقب تقديمه بهدف التأكد من تحقيق
المتدربين للمخرجات المطلوبة، ويتوقف مستوى التقييم الذي تجريه الجهة
على مدى تعقيد التدريب المقدم.
6 - 8
تعريفية أنشطة تنظيم عدم
السالمة حول الجدد للموظفين
والصحة المهنية أو عدم شمول تلك
الجلسات لكافة تلك الموضوعات
فيما يخص الجهة.
ثانوي
ينبغي أن تشمل األنشطة التعريفية التي تنظمها الجهة حول السالمة والصحة
بشأن الموظفين توعية من للتأكد الضرورية المعلومات كافة المهنية
المتطلبات داخل الجهة، وينبغي أن يراجع المدقق اإلجراء الخاص باألنشطة
التعريفية مقارنة بما تم إعداده ومن ثم تحديد مستوى عدم اال متثال بناء على
هذه المعلومات.
6 - 9
تعريفية جلسات تنظيم عدم
للموظفين حول السالمة والصحة
المهنية.
ثانوي
يجب أن يشارك كافة موظفي الجهة في األنشطة التعريفية حول السالمة
والصحة المهنية في غضون فترة زمنية معقولة من انضمامهم للعمل بالجهة،
وقد تكون هناك حاجة للتذكير بتلك المعلومات. وينبغي أن يراجع المدقق
سجالت الموظفين الجدد وبناء على ذلك يحدد مستوى عدم االمتثال.
6 - 10
مؤهلين غير الداخليون المدربون
لتقديم التدريب.
ثانوي
عند تقديم التدريب داخل الجهة يجب أن تتأكد الجهة من كفاءة األشخاص
المكلفين بتدريب الموظفين لفعل ذلك، وعادة ما يتطلب ذلك تنفيذ برنامج
لتدريب المدربين أو مؤهل تدريس معين وكذلك معرفة متخصصة بموضوع
التدريب.
6 - 11
الكفاءة متطلبات تحديد عدم
الخاصة عدم أو الفردية باألدوار
تعميمها على األفراد.
ثانوي/رئيسي
ينبغي على الجهة وضع الحد األدنى لمتطلبات الكفاءة الخاصة بكل دور
يتم ذلك من خالل وظيفي داخلها، وتوثيق تلك المتطلبات، وعادة ما
التوصيفات الوظيفية، ويجوز أن يقرر المدقق رفع مستوى عدم االمتثال إلى
"رئيسي" إذا لم يتم مراعاة الكفاءة على اإلطالق.

اإلطار العام لنظام إمارة أبوظبي للسالمة والصحة المهنية – األدلة اإلرشادي ة الفني ة
حاالت عدم االمتثال أثناء التدقيق وفقا للنظام ) دليل إرشادي للمدققين (
اإلصدار ( 4.0 ) - 15 يوليو 2024
صفحة 17 من 34
م الدليل المحتمل/المشكلة المحتملة
مستوى عدم
االمتثال المقترح
مالحظات/اعتبارات
6 - 12
مستوى لقياس آلية توجد ال
كفاءات األفراد في ضوء الكفاءات
المحددة لكل دور وظيفي.
ثانوي
يجب أن تثبت الجهة إن األشخاص الذين ينفذون المهام يتمتعون بالكفاءة
الالزمة لفعل ذلك، وبالتالي ينبغي أن يكون لكل دور وظيفي متطلبات معينة
خاصة بالكفاءة وينبغي أن تكون لدى الجهة آلية لقياس مستوى كفاءة
األفراد في ضوء تلك المتطلبات، وعادة ما يحدث ذلك عند انضمام الموظف
للجهة وبعد ذلك يتم بصورة سنوية في إطار عملية مراجعة األداء.
6 - 13 عدم وجود سجالت للتدريب المقدم. ثانوي
يجب أن تكون الجهة قادرة على إثبات حصول الموظفين على التدريب
وامتالكهم للكفاءة الالزمة لتنفيذ المهام المكلفين بها، وبالتالي يجب
االحتفاظ بسجالت لألنشطة التدريبية.
7 اإلطار العام لنظام إمارة أبوظبي للسالمة و الصحة المهنية - العنصر ( 6 ) - إدارة الطوارئ
7 - 1
افتقار الجهة إلى إجراء مطبق في
هذا الشأن.
رئيسي
تنص المتطلبات بوضوح على قيام الجهة بوضع وتطبيق عملية تتماشى مع
متطلبات نظام إمارة أبوظبي للسالمة والصحة المهنية . 7 - 2
تم وضع اإلجراء لكن لم يتم تطبيقه
في الجهة.
رئيسي
7 - 3
تم وضع اإلجراء ولكنه ال يتماشى
مع متطلبات نظام إمارة أبوظبي
للسالمة والصحة المهنية أو نطاق
أعمال الجهة .
ثانوي
ينبغي أن يراجع المدقق اإلجراء ويحدد مستوى عدم االمتثال من خالل تقييم
حجم المعلومات غير المشمول في اإلجراء وكذلك ما هي المخاطر التي تهدد
الجهة من جراء ذلك.
7 - 4
عدم وضع سيناريوهات للطوارئ أو
عدم ربطها بأنشطة الجهة بناء على
المخاطر.
رئيسي
يجب أن تتأكد الجهة من تحديد حاالت الطوارئ المتعلقة بأنشطة عملها،
وبالتالي ال يعتبر تحديد حاالت طوارئ بصورة عامة امتثاال ً لهذه المتطلبات،
وينبغي أن تكون الجهة قادرة على إثبات أسباب تحديد كل سيناريو من
سيناريوهات حاالت الطوارئ من خالل عملية تقييم المخاطر.
7 - 5
االستجابة خطط وضع عدم
للطوارئ.
رئيسيًيجب أن تمتلك الجهة خطط لالستجابة للطوارئ بحيث يتم وضعها خصيصا
لكافة السيناريوهات المحددة، إال إنها يجب أن تشمل على األقل خطة إلدارة

اإلطار العام لنظام إمارة أبوظبي للسالمة والصحة المهنية – األدلة اإلرشادي ة الفني ة
حاالت عدم االمتثال أثناء التدقيق وفقا للنظام ) دليل إرشادي للمدققين (
اإلصدار ( 4.0 ) - 15 يوليو 2024
صفحة 18 من 34
م الدليل المحتمل/المشكلة المحتملة
مستوى عدم
االمتثال المقترح
مالحظات/اعتبارات
7 - 6
تم وضع خطط االستجابة للطوارئ
كافة تشمل ال ولكنها
السيناريوهات.
ثانوي
الحرائق وخطة لإلخالء في حاالت الطوارئ، ويجب أن تكون خطط االستجابة
للطوارئ موضوعة خصيصا ً للجهة وتتماشى مع متطلبات نظام إمارة أبوظبي
للسالمة والصحة المهنية.
7 - 7
تم وضع خطط االستجابة للطوارئ
ً
خصيصا موضوعة غير ولكنها
لتتناسب مع أنشطة الجهة أو مكان
العمل أو ال تشمل كافة المتطلبات
الواردة في نظام إمارة أبوظبي
للسالمة والصحة المهنية.
ثانوي
7 - 8
ال تشمل خطط االستجابة للطوارئ
خطة إلدارة الحرائق وخطة لإلخالء
في حاالت الطوارئ.
رئيسي
7 - 9
عدم تحديد أعضاء فريق االستجابة
في حاالت الطوارئ.
رئيسي يجب أن تتأكد الجهة من تشكيل فريق مناسب للطوارئ وكذلك تتأكد من
كفاءته في أداء هذا الدور. ويجب أن توفر الجهة تدريبا ً متخصصا ً ألعضاء الفريق
حول أدوارهم ومسؤولياتهم المطلوبة، على أن يراعي التدريب مدى تعقيد
األدوار. وينبغي أن يتأكد المدقق من قدرة الموظفين على أ داء األدوار
المطلوبة منهم. 7 - 10
تم تحديد أعضاء فريق االستجابة في
حاالت الطوارئ، ولكن دون توفير
تعميم دون و/أو لهم تدريب
أسمائهم داخل الجهة.
رئيسي
7 - 11
عدم تعميم إجراءات اإلخالء في
حاالت الطوارئ ومسارات الطوارئ
أو عدم تحديدها بوضوح في أرجاء
المبنى.
ثانوي / رئيسي
يجب أن يعاين المدقق أرجاء المبنى بحثا ً عن اإلجراءات ومسارات اإلخالء،
وينبغي أن يتبع ذلك إجراء حديث مع عينة عشوائية من الموظفين للتحقق من
وعيهم بتلك اإلجراءات والمسارات.

اإلطار العام لنظام إمارة أبوظبي للسالمة والصحة المهنية – األدلة اإلرشادي ة الفني ة
حاالت عدم االمتثال أثناء التدقيق وفقا للنظام ) دليل إرشادي للمدققين (
اإلصدار ( 4.0 ) - 15 يوليو 2024
صفحة 19 من 34
م الدليل المحتمل/المشكلة المحتملة
مستوى عدم
االمتثال المقترح
مالحظات/اعتبارات
7 - 12
االستجابة خطط اختبار عدم
للطوارئ بصورة دورية.
ثانوي/رئيسي
(في حال عدم
اختبارها من
قبل)
يجب على الجهة التأكد من اختبار كافة خطط االستجابة للطوارئ بصورة دورية
للتحقق من معرفة كافة الموظفين بجهات االتصال واإلجراءات المطلوب
اتخاذها أثناء حاالت الطوارئ كل على حدة، وينبغي أن تثبت الجهة تنظيمها
لتلك االختبارات على أال تقتصر تلك االختبارات على الحرا ئق أو اإلخالء في
حاالت الطوارئ بل ينبغي أن تشمل كافة السيناريوهات المحددة.
7 - 13
خطط تحديث أو مراجعة عدم
االستجابة للطوارئ.
ثانوي
ينبغي على الجهة مراجعة كافة خطط الطوارئ لمرة واحدة سنويا ً على األقل
للتأكد من صالحيتها، على أن تأخذ المراجعة في االعتبار المالحظات المستقاة
من التدريبات الوهمية أو حاالت الطوارئ الحقيقة التي حدثت.
7 - 14
عدم وجود معدات للطوارئ أو عدم
صيانتها أو المعدات خارج الخدمة،
مكافحة معدات أمثلتها ومن
وأغطية اإلخالء ومقاعد الحرائق
الحماية من الحرائق وأنظمة اإلنذار
وأجهزة الطوارئ ولوحات
االتصاالت.
رئيسي ينبغي أن يحدد المدقق مستوى عدم االمتثال وفقا ً ألهمية المعدات الناقصة.
8 اإلطار العام لنظام إمارة أبوظبي للسالمة و الصحة المهنية - العنصر ( 7 ) - الرقابة والتحقيق ورفع التقارير
8 - 1 األهداف والمستهدفات
8 - 1 - 1
افتقار الجهة إلى إجراء مطبق في
هذا الشأن.
رئيسي
تنص المتطلبات بوضوح على قيام الجهة بوضع وتطبيق عملية تتماشى مع
متطلبات نظام إمارة أبوظبي للسالمة والصحة المهنية . 8 - 1 - 2
تم وضع اإلجراء لكن لم يتم تطبيقه
في الجهة.
رئيسي

اإلطار العام لنظام إمارة أبوظبي للسالمة والصحة المهنية – األدلة اإلرشادي ة الفني ة
حاالت عدم االمتثال أثناء التدقيق وفقا للنظام ) دليل إرشادي للمدققين (
اإلصدار ( 4.0 ) - 15 يوليو 2024
صفحة 20 من 34
م الدليل المحتمل/المشكلة المحتملة
مستوى عدم
االمتثال المقترح
مالحظات/اعتبارات
8 - 1 - 3
تم وضع اإلجراء ولكنه ال يتماشى
مع متطلبات نظام إمارة أبوظبي
للسالمة والصحة المهنية أو نطاق
أعمال الجهة .
ثانوي
ينبغي أن يراجع المدقق اإلجراء ويحدد مستوى عدم االمتثال من خالل تقييم
حجم المعلومات غير المشمول في اإلجراء وكذلك ما هي المخاطر التي تهدد
الجهة من جراء ذلك.
8 - 1 - 4
عدم وضع مؤشرات األداء الرئيسية
الموثقة في الجهة.
رئيسي
يجب على كافة الجهات وضع مؤشرات األداء الرئيسية، بما يشمل تلك الواردة
في العنصر رقم ( 6 )، والخاصة بالجهة. 8 - 1 - 5
ال تشمل مؤشرات األداء الرئيسية ما
أبوظبي إمارة نظام عليه نص
من المهنية والصحة للسالمة
مؤشرات األداء الرئيسية اإللزامية.
ثانوي/رئيسي
8 - 1 - 6
ال تشمل مؤشرات األداء الرئيسية
للقياس قابلة أهداف الموثقة
مخصصة لكل مؤشر.
ثانوي
يجب أن يكون لمؤشرات األداء الرئيسية التي تضعها الجهة أهداف قابلة
للقياس، ومن بين حاالت عدم االمتثال الشائعة في مؤشرات األداء الرئيسية
استهداف تحقيق خفض بنسبة 10 % لكن دون وجود رقم أولي لقياس نسبة
الخفض عليه.
8 - 1 - 7
عدم وضع برامج موثقة لتحقيق كل
مؤشر مؤشرات األداء الرئيسية.
رئيسي
يجب وضع برنامج لكل مؤشر من مؤشرات األداء الرئيسية يشرح طريقة تحقيق
الجهة لذلك المؤشر، على أن يشمل البرنامج معلومات مفصلة حول طريقة
تحقيق خطط مؤشرات األداء الرئيسية للهدف، بما يشمل األطر الزمنية
والمسؤوليات وغيرها.
8 - 1 - 8
األهداف مراقبة عدم
للتأكد الموضوعة والمستهدفات
من االمتثال لها.
رئيسي
يجب أن تتأكد الجهة من أن تشمل خطة تحقيق األهداف المحددة وضع وتنفيذ
خطة لمراقبة األهداف.

اإلطار العام لنظام إمارة أبوظبي للسالمة والصحة المهنية – األدلة اإلرشادي ة الفني ة
حاالت عدم االمتثال أثناء التدقيق وفقا للنظام ) دليل إرشادي للمدققين (
اإلصدار ( 4.0 ) - 15 يوليو 2024
صفحة 21 من 34
م الدليل المحتمل/المشكلة المحتملة
مستوى عدم
االمتثال المقترح
مالحظات/اعتبارات
8 - 1 - 9
عدم تحقيق األهداف، ورغم ذلك لم
تتخذ الجهة إي إجراءات.
ثانوي
في حال عدم تحقيق الهدف الموضوع يجب على الجهة التأكد من تصعيد األمر
ووضع خطة لإلجراءات التصحيحية. وينبغي أن يراجع المدقق المعلومات
المتوفرة وبناء عليها يقرر مستوى عدم االمتثال، وإذا اتضح عدم تنفيذ كافة
األهداف ورغم ذلك لم يتم اتخاذ إجراء يجوز أن يقرر المدقق رفع مستوى عدم
المتثال إلى "رئيسي".
8 - 1 - 10
األهداف تعميم عدم
والمستهدفات على جميع األطراف
المعنية.
ثانوي
من الضروري أن تتأكد الجهة من معرفة جميع الموظفين بما تعهدت الجهة
بتحقيقه في إطار الجدول الزمني الموضوع وكذلك التأكد من وعيهم
بأدوارهم ذات الصلة.
8 - 2 اإلبالغ عن الحوادث والتحقيق فيها ورفع التقارير (بما يشمل متطلبات اآللية رقم ( 11 ))
8 - 2 - 1
افتقار الجهة إلى إجراء مطبق في
هذا الشأن.
رئيسي
تنص المتطلبات بوضوح على قيام الجهة بوضع وتطبيق عملية تتماشى مع
متطلبات نظام إمارة أبوظبي للسالمة والصحة المهنية . 8 - 2 - 2
تم وضع اإلجراء لكن لم يتم تطبيقه
في الجهة.
رئيسي
8 - 2 - 3
تم وضع اإلجراء ولكنه ال يتماشى
مع متطلبات نظام إمارة أبوظبي
للسالمة والصحة المهنية أو نطاق
أعمال الجهة .
ثانوي
ينبغي أن يراجع المدقق اإلجراء ويحدد مستوى عدم االمتثال من خالل تقييم
حجم المعلومات غير المشمول في اإلجراء وكذلك ما هي المخاطر التي تهدد
الجهة من جراء ذلك.
8 - 2 - 4
الكفاءة متطلبات تحديد عدم
الخاصة بالمحققين في الحوادث.
ثانوي
الخاصة الكفاءة لمستويات األدنى الحد الجهة تضع أن الضروري من
بالمحققين في الحوادث.

اإلطار العام لنظام إمارة أبوظبي للسالمة والصحة المهنية – األدلة اإلرشادي ة الفني ة
حاالت عدم االمتثال أثناء التدقيق وفقا للنظام ) دليل إرشادي للمدققين (
اإلصدار ( 4.0 ) - 15 يوليو 2024
صفحة 22 من 34
م الدليل المحتمل/المشكلة المحتملة
مستوى عدم
االمتثال المقترح
مالحظات/اعتبارات
8 - 2 - 5
التحقيقات تقارير تتضمن ال
المعلومات كافة المكتملة
المطلوبة الواردة في اآللية رقم
( 11 أبوظبي إمارة نظام من )
للسالمة والصحة المهنية.
ثانوي/رئيسي
ينبغي أن يراجع المدقق عينة من كافة تقارير التحقيقات المكتملة وبناء على
هذه المعلومات يحدد مستوى عدم االمتثال، وفي حال غياب كافة تقارير
التحقيقات يجوز أن يقرر المدقق رفع مستوى عدم االمتثال إلى "رئيسي".
8 - 2 - 6
التحقيقات تقارير تتضمن ال
الجذرية األسباب تحديد المكتملة
للحوادث.
ثانوي/رئيسي
ينبغي أن يراجع المدقق عينة من كافة تقارير التحقيقات المكتملة وبناء على
هذه المعلومات يحدد مستوى عدم االمتثال. ومن بين األخطاء الشائعة تحديد
األسباب المباشرة لألسباب الجذرية أو تحديد الخطأ البشري على إنه السبب
الرئيسي.
في حال غياب كافة تقارير التحقيقات أو معظمها يجوز أن يقرر المدقق رفع
مستوى عدم االمتثال إلى "رئيسي".
8 - 2 - 7
عدم تعميم نتائج تقارير التحقيقات
على أو الجهة داخل المكتملة
األطراف المعنية.
ثانوي
يجب أن تتأكد الجهة من معرفة كافة األطراف المعنية بنتائج التحقيقات
وكذلك المخرجات واإلجراءات.
8 - 2 - 8
عدم قدرة الجهة على إثبات الوضع
أي مثل للتحقيقات، الحالي
التحقيقات تم االنتهاء منها وأيها
مازال جارية.
ثانوي
ينبغي أن تقدر الجهة على تحديد أي التحقيقات مازالت جارية وأيها تم إغالقه
وكذلك تحديد حالة أية إجراءات تصحيحية نص عليها التحقيق.
8 - 2 - 9
عدم قدرة الجهة على إثبات الوضع
تصحيحية إجراءات ألي الحالي
حددتها التحقيقات المكتملة.
ثانوي

اإلطار العام لنظام إمارة أبوظبي للسالمة والصحة المهنية – األدلة اإلرشادي ة الفني ة
حاالت عدم االمتثال أثناء التدقيق وفقا للنظام ) دليل إرشادي للمدققين (
اإلصدار ( 4.0 ) - 15 يوليو 2024
صفحة 23 من 34
م الدليل المحتمل/المشكلة المحتملة
مستوى عدم
االمتثال المقترح
مالحظات/اعتبارات
8 - 2 - 10
المخاطر تقييمات مراجعة عدم
القياسية التشغيلية واإلجراءات
وغيرها من المعلومات ذات الصلة
عقب وقوع الحوادث.
رئيسي
في إطار التحقيق يجب على الجهة مراجعة كافة المعلومات ذات الصلة
بالحادث والتأكد من تحديثها وسريانها عقب الحادث، على أال يقتصر ذلك على
تقييمات المخاطر واإلجراءات التشغيلية القياسية فقط بل يتم أخذ التدريب
وغيرها من المعلومات في االعتبار.
8 - 2 - 11
عدم اإلبالغ عن الحوادث الخطيرة
المتعلقة بالسالمة والصحة المهنية
إلى السلطات المنظمة للقطاعات
المعنية/ أبوظبي مركز للصحة
العامة .
رئيسي
يجوز للمدقق خفض مستوى عدم االمتثال إذا كان ذلك مقتصرا ً على حادث
معزول وكانت باقي المعلومات صحيحة.
8 - 2 - 12
عدم رفع تقارير اإلبالغ عن الحوادث
الخطيرة المتعلقة بالسالمة والصحة
المنظمة السلطات إلى المهنية
المعنية للقطاعات / أبوظبي مركز
للصحة العامة ضمن اإلطار الزمني
المطلوب.
ثانوي
ينبغي أن يراجع المدقق عينة من التحقيقات وبناء على هذه المعلومات يحدد
مستوى عدم االمتثال، وفي حال عدم رفع تقارير اإلبالغ عن عدد كبير من
الحوادث يجوز ن أن يقرر المدقق رفع مستوى عدم االمتثال إلى "رئيسي".
8 - 2 - 13
التحقيقات تقارير مراجعة عدم
اإلدارة قبل من المكتملة
العليا/ممثل اإلدارة العليا للسالمة
والصحة المهنية.
ثانوي
يجب أن تكون اإلدارة العليا على معرفة بالحوادث التي تقع في الجهة،
وينبغي أن تعتمد/تصادق على تقارير التحقيقات للتأكد من اعتمادها لإلجراءات
المحددة ضمن التحقيق وخاصة تلك التي تتطلب تخصيص ميزانيات وغيرها.
8 - 3 مراقبة أداء السالمة والصحة المهنية ورفع التقارير بما يشمل متطلبات اآللية رقم ( 6 )

اإلطار العام لنظام إمارة أبوظبي للسالمة والصحة المهنية – األدلة اإلرشادي ة الفني ة
حاالت عدم االمتثال أثناء التدقيق وفقا للنظام ) دليل إرشادي للمدققين (
اإلصدار ( 4.0 ) - 15 يوليو 2024
صفحة 24 من 34
م الدليل المحتمل/المشكلة المحتملة
مستوى عدم
االمتثال المقترح
مالحظات/اعتبارات
8 - 3 - 1
عدم تحديد متطلبات المراقبة بهدف
التأكد من فعالية برامج السالمة
والصحة المهنية وإجراءات التحكم.
رئيسي
يجب أن تحدد الجهات متطلبات مراقبة عدد من المسائل داخل المؤسسة مثل
الضوضاء المهنية وجودة الهواء الداخلي واألهداف والمستهدفات وغيرها.
8 - 3 - 2
تم تحديد متطلبات المراقبة لكن لم
تلبي ال هي أو مراجعتها تتم
المعايير/المقاييس المتفق عليها.
ثانوي
8 - 3 - 3
المستخدمة األجهزة معايرة عدم
في المراقبة.
ثانوي
ينبغي معايرة أجهزة المراقبة بصورة سنوية، وينبغي أن تثبت الجهة ذلك من
خالل شهادات المطابقة الخاصة بكل جهاز.
8 - 3 - 4
عدم رفع تقارير اإلبالغ ربع السنوية
عن األداء وفقا ً لمتطلبات اآللية رقم
( 6 أبوظبي إمارة نظام من )
للسالمة والصحة المهنية أو عدم
دقة المعلومات الواردة في تقارير
اإلبالغ.
ثانوي/رئيسي
ينبغي أن يراجع المدقق عينة من التقارير المرفوعة وبناء على هذه المعلومات
يحدد مستوى عدم االمتثال. وفي حال عدم رفع أي تقارير ينبغي اعتبار ذلك
عدم امتثال "رئيسي".
9 اإلطار العام لنظام إمارة أبوظبي للسالمة و الصحة المهنية - العنصر ( 8 ) التدقيق والتفتيش
9 - 1
افتقار الجهة إلى إجراء مطبق في
هذا الشأن.
رئيسي
تنص المتطلبات بوضوح على قيام الجهة بوضع وتطبيق عملية تتماشى مع
متطلبات نظام إمارة أبوظبي للسالمة والصحة المهنية . 9 - 2
تم وضع اإلجراء لكن لم يتم تطبيقه
في الجهة.
رئيسي
9 - 3
تم وضع اإلجراء ولكنه ال يتماشى
مع متطلبات نظام إمارة أبوظبي
للسالمة والصحة المهنية أو نطاق
أعمال الجهة .
ثانوي/رئيسي
ينبغي أن يراجع المدقق اإلجراء ويحدد مستوى عدم االمتثال من خالل تقييم
حجم المعلومات غير المشمول في اإلجراء وكذلك ما هي المخاطر التي تهدد
الجهة من جراء ذلك.

اإلطار العام لنظام إمارة أبوظبي للسالمة والصحة المهنية – األدلة اإلرشادي ة الفني ة
حاالت عدم االمتثال أثناء التدقيق وفقا للنظام ) دليل إرشادي للمدققين (
اإلصدار ( 4.0 ) - 15 يوليو 2024
صفحة 25 من 34
م الدليل المحتمل/المشكلة المحتملة
مستوى عدم
االمتثال المقترح
مالحظات/اعتبارات
9 - 4
عدم وضع خطة للتدقيق/التفتيش
في الجهة.
ثانوي
يجب على الجهة وضع خطة للتدقيق والتفتيش بحيث تشمل نطاق أعمال
الجهة وكذلك نظام إدارة السالمة والصحة المهنية. وينبغي أن تكون الجهة
قادرة على إثبات التطبيق الفعال للخطة من خالل سجالت التدقيق والتفتيش
الموثقة، وينبغي أن يراجع المدقق الخطط وبناء على هذه المعلوما ت يحدد
مستوى عدم االمتثال.
9 - 5
عدم شمول خطة التدقيق/التفتيش
لنطاق أعمال الجهة و/أو نظام إدارة
السالمة والصحة المهنية بالكامل.
ثانوي
9 - 6
التدقيق/التفتيش خطة وضع تم
ولكن لم يتم تطبيقها.
ثانوي
9 - 7
إلجراء موثقة معايير وجود عدم
التدقيق عمليات بنود (قائمة
التدقيق) أو عدم شمول نطاق أعمال
كافة و/أو بالكامل الجهة
المتطلبات القانونية.
ثانوي
يجب على الجهة وضع معايير موثقة (قائمة بنود التدقيق) لعمليات التدقيق
الداخلي، وينبغي أن تشمل المعايير كافة المتطلبات الواردة في نظام إمارة
أبوظبي للسالمة والصحة المهنية وكذلك نظام اإلدارة الداخلي.
9 - 8
عدم امتالك المدقق الذي يجري
التدقيق الداخلي لمستوى الكفاءة
المطلوب.
ثانوي
ليس من المطلوب أن يحمل المدققون الداخليون شهادة مدقق رئيسي أو
مؤهل في التدقيق الداخلي، إال إنهم يجب أن يتمتعون بالمعرفة المناسبة
بشأن عملية التدقيق وكذلك نظام إمارة أبوظبي للسالمة والصحة المهنية.
9 - 9
بعدم الخاص اإلجراء وجود عدم
االمتثال واإلجراءات التصحيحية في
الجهة .
رئيسي
تنص المتطلبات بوضوح على قيام الجهة بوضع وتطبيق عملية تتماشى مع
متطلبات نظام إمارة أبوظبي للسالمة والصحة المهنية .
9 - 10
بعدم الخاص اإلجراء وضع تم
التصحيحية واإلجراءات االمتثال
ولكن لم يتم تطبيقه في الجهة .
رئيسي
9 - 11
التصحيحية اإلجراءات تعالج ال
االمتثال عدم حاالت المحددة
بفعالية أي ال تمنع تكرار حدوثها.
ثانوي
ينبغي أن يراجع المدقق اإلجراءات التصحيحية التي جرى تحديدها، من خالل
عمليات التدقيق والتفتيش وغيرها من الوسائل داخل الجهة، وكذلك يراجع
مدى فعاليتها في منع تكرار وقوع حاالت عدم االمتثال. وينبغي وضع جدول

اإلطار العام لنظام إمارة أبوظبي للسالمة والصحة المهنية – األدلة اإلرشادي ة الفني ة
حاالت عدم االمتثال أثناء التدقيق وفقا للنظام ) دليل إرشادي للمدققين (
اإلصدار ( 4.0 ) - 15 يوليو 2024
صفحة 30 من 34
م الدليل المحتمل/المشكلة المحتملة
مستوى عدم
االمتثال المقترح
مالحظات/اعتبارات
10 - 3 - 3
تم وضع اإلجراء ولكنه ال يتماشى
مع متطلبات نظام إمارة أبوظبي
للسالمة والصحة المهنية أو نطاق
أعمال الجهة .
ثانوي
ينبغي أن يراجع المدقق اإلجراء ويحدد مستوى عدم االمتثال من خالل تقييم
حجم المعلومات غير المشمول في اإلجراء وكذلك ما هي المخاطر التي تهدد
الجهة من جراء ذلك.
10 - 3 - 4
الوثائق من قديمة نسخ تتوفر
لالستخدام.
ثانوي ينبغي على الجهة ضبط الوثائق للتأكد من توفر النسخ السارية حاليا ً فقط، ومن
بين األساليب المتبعة في هذا السياق وضع قائمة رئيسية للوثائق وسجل
للتوزيعات، وينبغي أن يعاين المدقق النسخ الصادرة من الوثائق للتأكد من
سريانها. 10 - 3 - 5
عدم وجود سجل للتعديالت على
الوثائق.
ثانوي
10 - 3 - 6
عدم تحديد األطر الزمنية لالحتفاظ
بالسجالت.
ثانوي
من بين األخطاء الشائعة عدم تحديد األطر الزمنية لالحتفاظ بالوثائق كل على
حدة. وينبغي أن يراجع المدقق هذه العملية للتأكد من صحتها ومن ثم يفحص
عدد من السجالت كعينات للتحقق من االمتثال.
10 - 4 إدارة التغيير
10 - 4 - 1
افتقار الجهة إلى عملية مطبقة في
هذا الشأن .
رئيسي
تنص المتطلبات بوضوح على قيام الجهة بوضع وتطبيق عملية تتماشى مع
متطلبات نظام إمارة أبوظبي للسالمة والصحة المهنية . 10 - 4 - 2
تم وضع العملية لكن دون تطبيقها
في الجهة.
رئيسي
10 - 4 - 3
تم وضع اإلجراء ولكنه ال يتماشى
مع متطلبات نظام إمارة أبوظبي
للسالمة والصحة المهنية أو نطاق
أعمال الجهة .
ثانوي
ينبغي أن يراجع المدقق اإلجراء ويحدد مستوى عدم االمتثال من خالل تقييم
حجم المعلومات غير المشمول في اإلجراء وكذلك ما هي المخاطر التي تهدد
الجهة من جراء ذلك.
10 - 4 - 4
يتم تطبيق التغييرات دون إجراء ما
يلزم لتحديد األخطار وتقييم المخاطر.
رئيسي
ينبغي أن يراجع المدقق اإلجراء ويحدد مستوى عدم االمتثال من خالل تقييم
حجم المعلومات غير المشمول في اإلجراء وكذلك ما هي المخاطر التي تهدد
الجهة من جراء ذلك.

اإلطار العام لنظام إمارة أبوظبي للسالمة والصحة المهنية – األدلة اإلرشادي ة الفني ة
حاالت عدم االمتثال أثناء التدقيق وفقا للنظام ) دليل إرشادي للمدققين (
اإلصدار ( 4.0 ) - 15 يوليو 2024
صفحة 33 من 34
5 . سجل تعديل الوثيقة
رقم
اإلصدار
تاريخ المراجعة وصف التعديالت
الصفحات
المعنية
4.0 15 يوليو 2024
تغيير المسمى من مركز أبوظبي للسالمة والصحة
المهنية إلى مركز أبوظبي للصحة العامة
كافة
الصفحات تغيير الشعار
تعديالت تحريرية بسيطة دون تغيير المتطلبات

Unofficial text extracted from public documents; formatting and completeness are not guaranteed. Verify against the official source. In case of conflict, the Arabic text prevails. Not legal advice. Official source ↗

دليل إرشادي فني: حالات عدم الامتثال أثناء التدقيق وفقاً للنظام (دليل إرشادي للمدققين)

More from ADPHC - Technical Guidelines